Головне за 28.08.2026 по темі: Комплаєнс-контроль юридичних осіб: кейси

Опрацьовано: 15804 джерел

Виявлено: 24 публікації за 28 серпня

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

Мінекономіки затвердило рекомендації з побудови системи внутрішнього контролю в держкомпаніях, а НБУ посилює комплаєнс-контроль банків у рамках антикорупційних операцій

Міністерство економіки України оприлюднило методичні рекомендації щодо організації системи внутрішнього контролю (СВК) на державних підприємствах, що включають комплаєнс, ризик-менеджмент і внутрішній аудит. Ці рекомендації формують єдиний стандарт для оцінки корпоративного управління в держсекторі, вводять модель трьох ліній захисту та чотирирівневу шкалу зрілості СВК, а також визначають перелік обов’язкових внутрішніх документів, серед яких політика комплаєнсу та антикорупційна програма. Для служб комплаєнсу, ризик-менеджменту та внутрішнього аудиту це означає розширення функціоналу та підвищення вимог до дотримання етичних стандартів. У сфері судово-експертної діяльності МВС затвердило нове Положення про Експертно-кваліфікаційну комісію, що регламентує атестацію, кваліфікацію та дисциплінарну відповідальність судових експертів. Це посилює внутрішній комплаєнс, встановлює чіткі процедури контролю за дотриманням законодавства та підвищує етичні стандарти у професійній діяльності. Національний банк України проводить позапланові перевірки банків, зокрема Сенс Банку, у рамках антикорупційної операції "Форрест Гамп". Перевірки спрямовані на дотримання вимог фінансового моніторингу та комплаєнс-контролю при обслуговуванні клієнтів, які вносили застави до Вищого антикорупційного суду. Це свідчить про посилення комплаєнс-контролю у банківському секторі та підвищення ролі внутрішнього аудиту і служб комплаєнсу у забезпеченні дотримання законодавства. Також у податковій сфері триває робота над удосконаленням законодавства щодо оподаткування електронної торгівлі, що має враховувати вимоги ЄС та стандарти фінансового моніторингу. Виявлені невідповідності підкреслюють необхідність посилення політики комплаєнсу та контролю для забезпечення прозорості та законності операцій у цій сфері. Загалом, останні нормативні ініціативи та перевірки демонструють зростаючу увагу держави до розвитку систем внутрішнього контролю, комплаєнсу та етичних стандартів у різних секторах економіки, що є ключовими для запобігання корупції, підвищення прозорості та забезпечення дотримання законодавства юридичними особами.