За які порушення НБУ застосував заходи впливу до фінансових установ?

Йшлося про порушення вимог фінансового моніторингу й валютного законодавства. Серед недоліків були проблеми з перевіркою клієнтів, управлінням ризиками, внутрішніми документами та звітністю. Найбільший штраф у вересні 2026 року становив 20,5 млн грн.

Які елементи може містити комплаєнс-програма юридичної особи?

Залежно від діяльності компанії, вона може передбачати оцінювання ризиків, перевірку контрагентів і контроль операцій. Також важливі порядок повідомлення про порушення та зрозумілий розподіл відповідальності. Виконання процедур варто документувати.

Як санкційні ризики впливають на перевірку контрагентів?

Компаніям доцільно регулярно звіряти контрагентів і пов’язаних із ними осіб з актуальними санкційними списками. Перевірки варто проводити під час започаткування співпраці та в ході виконання договорів. Результати скринінгу й рішення щодо виявлених ризиків слід фіксувати.

Як ДПС використовує показники податкового навантаження підприємства?

Показники сплати податків є одним з інструментів оцінювання ризиковості платника, моніторингу ПДВ і відбору до плану перевірок. Їх розглядають у контексті діяльності платника та інших критеріїв. Бізнесу рекомендують аналізувати власні дані й порівнювати їх із галузевими.

Який внутрішній контроль потрібен підприємствам, що працюють із ГМО-продукцією?

Закон передбачає реєстрацію ГМО та простежуваність продукції, зокрема за допомогою супровідної декларації. Контролюючий орган може вимагати частіших внутрішніх перевірок. За недотримання вимог можуть застосовуватися штрафи та заходи щодо обігу продукції.

Головне за 07.10.2026 по темі: Комплаєнс-контроль юридичних осіб: кейси

Експорт

Опрацьовано: 15914 джерел

Виявлено: 76 публікацій за 7 жовтня

На основі зібраних матеріалів ми сформували короткі відповіді на актуальні запитання. Ви дізнаєтесь:

За які порушення НБУ застосував заходи впливу до фінансових установ?

Йшлося про порушення вимог фінансового моніторингу й валютного законодавства. Серед недоліків були проблеми з перевіркою клієнтів, управлінням ризиками, внутрішніми документами та звітністю. Найбільший штраф у вересні 2026 року становив 20,5 млн грн. Джерело
Які елементи може містити комплаєнс-програма юридичної особи?

Залежно від діяльності компанії, вона може передбачати оцінювання ризиків, перевірку контрагентів і контроль операцій. Також важливі порядок повідомлення про порушення та зрозумілий розподіл відповідальності. Виконання процедур варто документувати. Джерело
Як санкційні ризики впливають на перевірку контрагентів?

Компаніям доцільно регулярно звіряти контрагентів і пов’язаних із ними осіб з актуальними санкційними списками. Перевірки варто проводити під час започаткування співпраці та в ході виконання договорів. Результати скринінгу й рішення щодо виявлених ризиків слід фіксувати. Джерело
Як ДПС використовує показники податкового навантаження підприємства?

Показники сплати податків є одним з інструментів оцінювання ризиковості платника, моніторингу ПДВ і відбору до плану перевірок. Їх розглядають у контексті діяльності платника та інших критеріїв. Бізнесу рекомендують аналізувати власні дані й порівнювати їх із галузевими. Джерело
Який внутрішній контроль потрібен підприємствам, що працюють із ГМО-продукцією?

Закон передбачає реєстрацію ГМО та простежуваність продукції, зокрема за допомогою супровідної декларації. Контролюючий орган може вимагати частіших внутрішніх перевірок. За недотримання вимог можуть застосовуватися штрафи та заходи щодо обігу продукції. Джерело

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

Стисло про головне:

НБУ штрафує за слабкі процедури фінмоніторингу, а податкові, санкційні та галузеві вимоги підтверджують потребу юридичних осіб у дієвому внутрішньому контролі й документованій комплаєнс-програмі

Публікації акцентують на практичному значенні комплаєнсу для юридичних осіб: внутрішні правила мають працювати як контрольні процедури, а не залишатися формальними документами. НБУ повідомив про санкції щодо банку та небанківських фінансових установ за порушення вимог фінансового моніторингу й валютного законодавства. Серед зафіксованих недоліків — слабкий ризик-орієнтований підхід, неналежна перевірка клієнтів і проблеми з внутрішніми документами. Окремий штраф оператору City24 охопив також питання управління, платіжної діяльності, взаємодії з агентами та зберігання службової інформації. Ці приклади підкреслюють, що комплаєнс-контроль охоплює не одну функцію, а різні процеси та обов’язки компанії. Матеріали про кримінально-правові ризики юридичних осіб і податкове навантаження показують важливість системного виявлення та документування ризиків. У разі правопорушення уповноваженої особи значення можуть мати перевірки контрагентів, оцінювання ризиків і канали повідомлення про порушення. Податкові показники, своєю чергою, ДПС використовує для оцінювання ризиковості платників, моніторингу ПДВ і відбору до плану перевірок. Тому підприємствам корисно регулярно переглядати власні дані та зберігати обґрунтування бізнес-рішень. Документованість допомагає пояснити, як компанія виявляла ризики й реагувала на них. Окремі новини стосуються конкретних контрольних обов’язків у регульованих сферах. Закон про ГМО передбачає державну реєстрацію, простежуваність продукції та можливість вимагати від підприємства частішого внутрішнього контролю. Підготовка ЄС до розширення санкційних списків актуалізує перевірку контрагентів і пов’язаних із ними осіб. Для практичної комплаєнс-програми важливо визначити відповідальних, встановити періодичність перевірок і фіксувати їх результати. Поєднання цих заходів із зрозумілими правилами та реагуванням на порушення формує робочу систему внутрішнього контролю.

LIGA ZAKON, 07 жовтня 2026

Повний AI-огляд дня та посилання на всі новини, статті, відео, офіційні джерела, на основі яких сформований цей підсумок

Повний AI-підсумок дня та статті-джерела

Ознайомитися

Теми, які можуть вас зацікавити:

Моніторинг фондового ринку, діяльності інститутів спільного інвестування (ІСІ), компаній з управління активами (КУА), пайових інвестиційних фондів (ПІФ), корпоративних інвестиційних фондів (КІФ), управління інвестиційними активами, вартості чистих активів, інвестиційних сертифікатів та депозитарної діяльності

Фондовий ринок: інститути спільного інвестування та управління активами +4

Про що тема: Моніторинг фондового ринку, діяльності інститутів спільного інвестування (ІСІ), компаній з управління активами (КУА), пайових інвестиційних фондів (ПІФ), корпоративних інвестиційних фондів (КІФ), управління інвестиційними активами, вартості чистих активів, інвестиційних сертифікатів та депозитарної діяльності

Ринок цінних паперів Фінансові послуги Управління активами

Державні та єдині реєстри, які адмініструються Мінюстом України, і є ключовими інструментами для юридичного захисту, ідентифікації прав, та забезпечення прозорості у сфері власності, бізнесу, сімейних та майнових відносин

Єдині та Державні реєстри Міністерства юстиції України +1

Про що тема: Державні та єдині реєстри, які адмініструються Мінюстом України, і є ключовими інструментами для юридичного захисту, ідентифікації прав, та забезпечення прозорості у сфері власності, бізнесу, сімейних та майнових відносин

ЖКГ, ОСББ Будівельна діяльність Транспорт Управління активами

Про правові засади та кейси управління державними, комунальними та корпоративними активами, для юристів і керівників, які відповідають за збереження та ефективне використання майна підприємств і держави

Управління активами +18

Про що тема: Про правові засади та кейси управління державними, комунальними та корпоративними активами, для юристів і керівників, які відповідають за збереження та ефективне використання майна підприємств і держави

Ринок цінних паперів Управління активами

Фінансові та платіжні послуги +38

Про що тема: Про регулювання фінансових і платіжних послуг, управління коштами, приймання платежів та дотримання ліцензійних вимог

Ринок цінних паперів Банківська діяльність Страхова діяльність Фінансові послуги Управління активами