Які нові правила фінансового моніторингу мають врахувати небанківські установи?

НБУ деталізував порядок постановки на облік у Держфінмоніторингу, подання відомостей і ведення реєстрів. Основним каналом обміну визначено е-кабінет або API, а для окремих ситуацій передбачені резервні способи подання. Установам потрібно привести внутрішні процедури у відповідність до оновлених правил.

Що охоплює оцінка корпоративного управління Укрзалізниці?

Перевірка включає антикорупційну програму, корпоративну етику, закупівлі та фінансову дисципліну. Також оцінюватимуть контроль за виконавчим органом, управління ризиками, комплаєнс і внутрішній аудит. За результатами мають надати рекомендації та перевірити їх виконання.

У який строк юридична особа має повідомити про зміну кінцевого бенефіціара?

Про зміни у відомостях щодо КБВ або структури власності держреєстратора потрібно повідомити протягом 30 робочих днів. Якщо компанія виявить помилку в раніше поданих даних, виправлену інформацію подають упродовж трьох робочих днів від дня виявлення.

Як перевіряти компанію з нульовою фінансовою звітністю перед укладенням договору?

Нульова звітність сама по собі не означає, що компанія фіктивна або ненадійна. Варто перевірити її активи, судові справи, податкові відомості, керівників і попереднє виконання договорів. Для значних угод доцільно також передбачити поетапну оплату або інші способи забезпечення зобов’язань.

Які комплаєнс-обов’язки роботодавців передбачає новий закон про безпеку праці?

Роботодавцям потрібно буде оцінювати професійні ризики, обліковувати інциденти, проводити навчання та організовувати обов’язкові медогляди. Залежно від чисельності працівників і рівня небезпеки необхідно створити відповідну службу або призначити відповідальних осіб. За порушення передбачені фінансові санкції.

Головне за 13.10.2026 по темі: Комплаєнс-контроль юридичних осіб: кейси

Експорт

Опрацьовано: 15921 джерел

Виявлено: 21 публікація за 13 жовтня

На основі зібраних матеріалів ми сформували короткі відповіді на актуальні запитання. Ви дізнаєтесь:

Які нові правила фінансового моніторингу мають врахувати небанківські установи?

НБУ деталізував порядок постановки на облік у Держфінмоніторингу, подання відомостей і ведення реєстрів. Основним каналом обміну визначено е-кабінет або API, а для окремих ситуацій передбачені резервні способи подання. Установам потрібно привести внутрішні процедури у відповідність до оновлених правил. Джерело
Що охоплює оцінка корпоративного управління Укрзалізниці?

Перевірка включає антикорупційну програму, корпоративну етику, закупівлі та фінансову дисципліну. Також оцінюватимуть контроль за виконавчим органом, управління ризиками, комплаєнс і внутрішній аудит. За результатами мають надати рекомендації та перевірити їх виконання. Джерело
У який строк юридична особа має повідомити про зміну кінцевого бенефіціара?

Про зміни у відомостях щодо КБВ або структури власності держреєстратора потрібно повідомити протягом 30 робочих днів. Якщо компанія виявить помилку в раніше поданих даних, виправлену інформацію подають упродовж трьох робочих днів від дня виявлення. Джерело
Як перевіряти компанію з нульовою фінансовою звітністю перед укладенням договору?

Нульова звітність сама по собі не означає, що компанія фіктивна або ненадійна. Варто перевірити її активи, судові справи, податкові відомості, керівників і попереднє виконання договорів. Для значних угод доцільно також передбачити поетапну оплату або інші способи забезпечення зобов’язань. Джерело
Які комплаєнс-обов’язки роботодавців передбачає новий закон про безпеку праці?

Роботодавцям потрібно буде оцінювати професійні ризики, обліковувати інциденти, проводити навчання та організовувати обов’язкові медогляди. Залежно від чисельності працівників і рівня небезпеки необхідно створити відповідну службу або призначити відповідальних осіб. За порушення передбачені фінансові санкції. Джерело

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

Стисло про головне:

НБУ оновив фінмоніторингові правила для небанківських установ, а оцінка Укрзалізниці охопить антикорупційну програму, корпоративну етику та систему внутрішнього контролю

Публікації висвітлюють кілька практичних напрямів комплаєнсу юридичних осіб: фінансовий моніторинг, корпоративне управління, розкриття структури власності та контроль ризиків. НБУ деталізував правила взаємодії небанківських установ із Держфінмоніторингом і визначив електронні канали подання інформації, строки та вимоги до обліку повідомлень. Установам потрібно переглянути внутрішні процедури з урахуванням нових вимог і передбаченого перехідного строку. Це стосується не лише технічного обміну документами, а й розподілу відповідальності та належного документування дій. Для фінансових установ важливо узгодити роботу відповідальних працівників, е-кабінету й внутрішніх реєстрів. Окремий приклад оцінювання комплаєнсу — комплексна перевірка корпоративного управління Укрзалізниці. В її межах аналізуватимуть антикорупційну програму, корпоративну етику, закупівлі, контроль за керівництвом і систему внутрішнього контролю. Оцінка також охопить управління ризиками та внутрішній аудит із погляду міжнародних стандартів. Підготовлені рекомендації мають допомогти знизити або усунути виявлені ризики, а їх виконання перевірять окремим етапом. Такий підхід показує значення регулярної оцінки не лише формальних політик, а й того, як вони працюють на практиці. Для всіх юридичних осіб важливою частиною належного контролю залишається актуальність даних про кінцевих бенефіціарів і структуру власності. Повідомити про зміни потрібно в установлені робочі строки, а виявлені помилки — оперативно виправити. Публікація про компанії з нульовою звітністю також підкреслює необхідність оцінювати контрагентів за сукупністю ознак, а не робити висновки лише з одного показника. Перевірка фінансової історії, судових справ, активів і виконання договорів може бути важливою частиною системи управління ризиками. Додаткові вимоги до охорони праці розширюють комплаєнс-обов’язки роботодавців: вони мають оцінювати професійні ризики, вести облік інцидентів і забезпечувати контроль за виконанням правил безпеки.

LIGA ZAKON, 13 жовтня 2026

Повний AI-огляд дня та посилання на всі новини, статті, відео, офіційні джерела, на основі яких сформований цей підсумок

Повний AI-підсумок дня та статті-джерела

Ознайомитися

Теми, які можуть вас зацікавити:

Моніторинг фондового ринку, діяльності інститутів спільного інвестування (ІСІ), компаній з управління активами (КУА), пайових інвестиційних фондів (ПІФ), корпоративних інвестиційних фондів (КІФ), управління інвестиційними активами, вартості чистих активів, інвестиційних сертифікатів та депозитарної діяльності

Фондовий ринок: інститути спільного інвестування та управління активами +4

Про що тема: Моніторинг фондового ринку, діяльності інститутів спільного інвестування (ІСІ), компаній з управління активами (КУА), пайових інвестиційних фондів (ПІФ), корпоративних інвестиційних фондів (КІФ), управління інвестиційними активами, вартості чистих активів, інвестиційних сертифікатів та депозитарної діяльності

Ринок цінних паперів Фінансові послуги Управління активами

Державні та єдині реєстри, які адмініструються Мінюстом України, і є ключовими інструментами для юридичного захисту, ідентифікації прав, та забезпечення прозорості у сфері власності, бізнесу, сімейних та майнових відносин

Єдині та Державні реєстри Міністерства юстиції України +1

Про що тема: Державні та єдині реєстри, які адмініструються Мінюстом України, і є ключовими інструментами для юридичного захисту, ідентифікації прав, та забезпечення прозорості у сфері власності, бізнесу, сімейних та майнових відносин

ЖКГ, ОСББ Будівельна діяльність Транспорт Управління активами

Про правові засади та кейси управління державними, комунальними та корпоративними активами, для юристів і керівників, які відповідають за збереження та ефективне використання майна підприємств і держави

Управління активами +18

Про що тема: Про правові засади та кейси управління державними, комунальними та корпоративними активами, для юристів і керівників, які відповідають за збереження та ефективне використання майна підприємств і держави

Ринок цінних паперів Управління активами

Фінансові та платіжні послуги +38

Про що тема: Про регулювання фінансових і платіжних послуг, управління коштами, приймання платежів та дотримання ліцензійних вимог

Ринок цінних паперів Банківська діяльність Страхова діяльність Фінансові послуги Управління активами