забезпечує український бізнес інформацією, аналітикою та технологічними рішеннями для ефективної та безпечної роботи.
Головне за 22.10.2026 по темі: Комплаєнс-контроль юридичних осіб: кейси
ЕкспортОпрацьовано: 15743 джерел
Виявлено: 14 публікацій за 22 жовтня
На основі зібраних матеріалів ми сформували короткі відповіді на актуальні запитання. Ви дізнаєтесь:
-
За які недоліки НБУ застосував заходи до фінансових компаній?
Серед підстав були недоліки корпоративного управління та внутрішнього контролю, ризикові операції, проблеми з бухгалтерським обліком і порушення вимог до структури доходів. Наслідки відрізнялися залежно від обставин: від письмових застережень до обмеження діяльності чи відкликання ліцензії. Джерело
-
Що означатимуть ESG-вимоги для комплаєнсу підприємств?
Заплановані правила передбачають розкриття нефінансової інформації та оцінювання екологічних і соціальних ризиків. Перевірка може охоплювати діяльність підприємства, його постачальників і контрагентів. Перелік конкретних вимог формуватиметься в межах законодавчих і нормативних змін. Джерело
-
Чому компаніям важливо належно опрацьовувати повідомлення викривачів?
Неналежна або затягнута реакція може послабити довіру працівників, клієнтів і суспільства до компанії. Ефективна процедура має забезпечувати відповідальних за розгляд повідомлення, його належну перевірку та захист від неправомірного тиску. Важливо також оцінювати, чи приводять внутрішні реформи до змін у практиці. Джерело
-
Які ризики містить законопроєкт №15175 для непідприємницьких організацій?
За оцінкою НААУ, формулювання про відповідальність посадових осіб перед кредиторами може охопити ширше коло організацій, ніж спеціалізовані платформи фінансування. Адвокати також вказують на можливе дублювання чинних норм і невизначеність щодо підстав вимог кредиторів. Остаточні наслідки залежатимуть від ухваленого тексту закону. Джерело
-
Що підприємству варто перевіряти під час комплаєнс-контролю контрагентів?
Доцільно перевіряти пов’язаність учасників закупівель, їхні установчі та кваліфікаційні документи, а також відповідність установленим вимогам. Рішення щодо вибору контрагента слід належно документувати. Особливу увагу варто приділяти ризикам змови, конфлікту інтересів і невідповідності постачальника заявленим можливостям. Джерело
Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.
Стисло про головне:
НБУ посилив нагляд за внутрішнім контролем фінансових компаній, а ESG-правила, корпоративна обачність і вимоги до етики формують нові завдання комплаєнсу
Публікації окреслюють кілька практичних напрямів комплаєнсу для юридичних осіб: внутрішній контроль, дотримання регуляторних вимог, управління ризиками та належне реагування на повідомлення про порушення. НБУ застосував заходи до небанківських установ, серед яких — вимога усунути недоліки корпоративного управління і системи внутрішнього контролю. Окремі рішення стосувалися облікових процесів, ризикових операцій і відповідності законодавчим обмеженням. Для піднаглядних компаній це підкреслює важливість не лише формального затвердження процедур, а й підтвердження їх практичного виконання. Наслідки порушень можуть включати обмеження діяльності або втрату ліцензії. Інший напрям змін пов’язаний із запланованим упровадженням ESG-вимог і корпоративної обачності. Дорожня карта передбачає майбутні правила щодо нефінансової звітності, класифікації сталих видів діяльності та оцінювання екологічних і соціальних ризиків у ланцюгах постачання. Компаніям варто враховувати, що перевірки можуть стосуватися не тільки їхньої власної діяльності, а й постачальників та контрагентів. Паралельно на прикладі KPMG Australia показано, як неналежний розгляд повідомлення викривача може поставити під сумнів корпоративну культуру та управління. Незалежне підтвердження того, що реформи змінюють фактичну поведінку, стає важливим елементом відновлення довіри. Матеріали про законопроєкт №15175 і оборонні закупівлі наголошують на ролі чітких правил відповідальності та перевірки ділових партнерів. НААУ застерігає, що нечіткі положення про відповідальність посадових осіб можуть поширити правові наслідки на ширше коло непідприємницьких організацій, ніж передбачалося. У закупівлях розслідування порушує питання про те, наскільки ретельно замовники перевіряють зв’язки учасників і документи, якими вони підтверджують відповідність вимогам. Для юридичних осіб це означає потребу підтримувати послідовні процедури контролю, належно фіксувати рішення та забезпечувати зрозумілі канали повідомлення про порушення. Конкретні обов’язки компаній залежатимуть від чинних норм і подальшого ухвалення запланованих законодавчих змін.
LIGA ZAKON, 22 жовтня 2026
Повний AI-огляд дня та посилання на всі новини, статті, відео, офіційні джерела, на основі яких сформований цей підсумок
Повний AI-підсумок дня та статті-джерела
Ознайомитися
Теми, які можуть вас зацікавити:
Фондовий ринок: інститути спільного інвестування та управління активами
+1
Про що тема: Моніторинг фондового ринку, діяльності інститутів спільного інвестування (ІСІ), компаній з управління активами (КУА), пайових інвестиційних фондів (ПІФ), корпоративних інвестиційних фондів (КІФ), управління інвестиційними активами, вартості чистих активів, інвестиційних сертифікатів та депозитарної діяльності
Єдині та Державні реєстри Міністерства юстиції України
Про що тема: Державні та єдині реєстри, які адмініструються Мінюстом України, і є ключовими інструментами для юридичного захисту, ідентифікації прав, та забезпечення прозорості у сфері власності, бізнесу, сімейних та майнових відносин
Управління активами
+4
Про що тема: Про правові засади та кейси управління державними, комунальними та корпоративними активами, для юристів і керівників, які відповідають за збереження та ефективне використання майна підприємств і держави
Фінансові та платіжні послуги
+8
Про що тема: Про регулювання фінансових і платіжних послуг, управління коштами, приймання платежів та дотримання ліцензійних вимог