Головне за 19.03.2026 по темі: Комплаєнс-контроль фізичних осіб: практичні кейси

Опрацьовано: 14523 джерел

Виявлено: 2 публікації за 19 березня

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

НКЦПФР оновила процедуру погодження керівників ринків капіталу, а ВАКС призначив запобіжні заходи топ-посадовцям СБУ, підозрюваним у хабарництві у 2026 році

У березні 2026 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) внесла важливі зміни до процедури погодження кандидатів на керівні посади професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків. Нові правила передбачають комплексну оцінку кандидатів, яка включає аналіз інформації з різних джерел, оцінку ділової репутації, професійної придатності, освіти, досвіду та відсутності конфлікту інтересів. Процедура погодження має бути завершена не пізніше 60 календарних днів, а у разі відмови у погодженні кандидат може повторно подавати документи з певними обмеженнями. Ці зміни спрямовані на підвищення прозорості та відповідності посадових осіб вимогам законодавства, що є важливим для стабільності ринків капіталу в Україні. Паралельно, Вищий антикорупційний суд (ВАКС) ухвалив рішення про запобіжні заходи для двох топ-посадовців Служби безпеки України та посередника, яких підозрюють у хабарництві. За даними слідства, вони вимагали 620 тисяч доларів у керівника компанії, що є монополістом у бурштиновому бізнесі. Суд призначив тримання під вартою з можливістю внесення застави майже мільйон гривень для одного з підозрюваних та заставу для іншого, а також низку обмежень, включно з носінням електронного засобу контролю. Це рішення підкреслює активну боротьбу з корупцією на високих державних посадах. Ці новини свідчать про посилення контролю за призначеннями на ключові посади у фінансовому секторі та жорсткі заходи щодо топ-посадовців, підозрюваних у корупційних злочинах. Вони важливі для юристів, бухгалтерів, фахівців з комплаєнсу та підприємців, оскільки впливають на кадрові процеси, дотримання законодавства та антикорупційну практику в Україні. Розуміння цих змін допоможе краще орієнтуватися у вимогах до посадових осіб та процедурі їх призначення, а також у механізмах притягнення до відповідальності за корупційні правопорушення.