Головне за 09.08.2026 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)

Опрацьовано: 15762 джерел

Виявлено: 2 публікації за 9 серпня

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

НБУ наклав мільйонні штрафи банкам за порушення фінансового моніторингу політично значущих осіб та валютного законодавства у 2026 році

У липні 2026 року Національний банк України посилив контроль за дотриманням законодавства у сфері фінансового моніторингу, зокрема щодо політично значущих осіб (ПЕП), а також валютного законодавства. За результатами перевірок двох банків та 19 небанківських фінансових установ було застосовано штрафні санкції на загальну суму мільйонів гривень. Найбільший штраф отримав банк "Український капітал" — понад 42 млн грн за недоліки у застосуванні ризик-орієнтованого підходу, неналежну перевірку клієнтів, зокрема ПЕП, а також порушення валютного нагляду. Регулятор також звернув увагу на недотримання вимог щодо своєчасного надання інформації та документів, а також на помилки у заповненні клієнтських анкет, що є критично важливим для ідентифікації політично значущих осіб та пов’язаних з ними осіб. Райффайзен Банк та низка фінансових компаній також отримали значні штрафи за подібні порушення. Ці заходи свідчать про посилення відповідальності банків і фінансових установ за дотримання правил фінансового моніторингу ПЕП, що є важливим кроком у боротьбі з відмиванням доходів та забезпеченні прозорості фінансових операцій. Водночас це підкреслює необхідність удосконалення внутрішніх процедур і документів у банках для ефективного контролю за політично значущими особами та пов’язаними з ними особами.