забезпечує український бізнес інформацією, аналітикою та технологічними рішеннями для ефективної та безпечної роботи.
Головне за 10.01.2026 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)
ЕкспортОпрацьовано: 14400 джерел
Виявлено: 1 публікація за 10 січня
На основі зібраних матеріалів ми сформували короткі відповіді на актуальні запитання. Ви дізнаєтесь:
-
Які основні порушення виявив НБУ у банках щодо фінансового моніторингу ПЕП?
НБУ виявив неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, відсутність ефективних внутрішніх процедур контролю ризиків, а також недотримання правил перевірки клієнтів, включно з політично значущими особами. Джерело
-
Які банки отримали найбільші штрафи за порушення ПВК/ФТ?
Найбільші штрафи отримали АТ "МІБ" (понад 13 млн грн), АТ "ТАСКОМБАНК" (10 млн грн), АТ "Ощадбанк" (5,5 млн грн), АТ "МОТОР-БАНК" (3 млн грн) та АБ "КЛІРИНГОВИЙ ДІМ". Джерело
-
Чи були оштрафовані небанківські фінансові установи за порушення фінансового моніторингу?
Так, шість небанківських фінансових установ отримали штрафи за порушення внутрішніх процедур ПВК/ФТ, неналежну перевірку клієнтів і затримки у поданні звітності до НБУ. Джерело
-
Що підкреслюють ці штрафи для банківського сектору України?
Ці штрафи підкреслюють важливість суворого дотримання законодавства щодо фінансового моніторингу політично значущих осіб та необхідність ефективного контролю ризиків для запобігання фінансовим злочинам. Джерело
-
Яка відповідальність передбачена за порушення правил перевірки політично значущих осіб?
За порушення правил перевірки політично значущих осіб передбачені значні штрафи та письмові застереження, що застосовуються Національним банком України для забезпечення дотримання законодавства. Джерело
Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.
Стисло про головне:
НБУ наклав значні штрафи банкам і фінансовим установам за порушення фінансового моніторингу політично значущих осіб та недотримання процедур ПВК/ФТ
Національний банк України застосував штрафні санкції до п'яти банків та шести небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства щодо запобігання відмиванню доходів, фінансуванню тероризму та валютного законодавства. Основними порушеннями стали неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, відсутність ефективних внутрішніх документів і процедур для контролю ризиків, а також недотримання правил перевірки клієнтів, зокрема політично значущих осіб (ПЕП). Найбільші штрафи отримали такі банки, як АТ "МІБ", АТ "ТАСКОМБАНК", АТ "Ощадбанк", АТ "МОТОР-БАНК" та АБ "КЛІРИНГОВИЙ ДІМ". Суми штрафів коливалися від сотень тисяч до понад 13 мільйонів гривень. Серед небанківських фінансових установ також були накладені штрафи за порушення внутрішніх процедур ПВК/ФТ, неналежну перевірку клієнтів і затримки у поданні звітності. Ці заходи підкреслюють важливість суворого дотримання законодавства щодо фінансового моніторингу політично значущих осіб, членів їх сімей та пов’язаних осіб. Відповідальність за недотримання процедур ПВК/ФТ та фінансового моніторингу є ключовою для забезпечення прозорості та запобігання фінансовим злочинам у банківському та фінансовому секторі України.
LIGA ZAKON, 10 січня 2026
Повний AI-огляд дня та посилання на всі новини, статті, відео, офіційні джерела, на основі яких сформований цей підсумок
Повний AI-підсумок дня та статті-джерела
Ознайомитися
Теми, які можуть вас зацікавити:
Публічна (державна) служба
+6
Про що тема: Про впроваджені або заплановані зміни, аналітика судової практики щодо держслужби, оцінка ризиків для посадовців, вплив новацій на організаційну структуру, трудові відносини в органах влади, дотримання етичних стандартів
Про національну цифрову платформу "Пульс"
+2
Про що тема: Тема стосується створення та впровадження цифрової платформи «Пульс», яка має на меті забезпечити ефективну, прозору і зручну взаємодію бізнесу з органами виконавчої влади
Діяльність антикорупційних органів НАБУ, САП, НАЗК, ВАКС
+20
Про що тема: Тема охоплює систему державних органів, які здійснюють запобігання, виявлення та розслідування корупційних правопорушень, що є ключовим елементом забезпечення прозорості й доброчесності у державному управлінні та бізнесі
Місцеве самоврядування
+38
Про що тема: Організація та функціонування органів місцевої влади, які приймають рішення та здійснюють управлінські функції на рівні місцевих громад (міст, сіл, селищ)
Звільнення та призначення керівників держустанов та компаній
+3
Про що тема: Процедури призначення та звільнення керівників установ та підприємств
Державні програми: виконання та проблеми
+2
Про що тема: Інформація, яка допомагає оцінити ефективність використання бюджетних коштів, виявити проблеми реалізації та знайти шляхи їх удосконалення
Бронювання співробітників: категорії, процедура, терміни, кейси
+2
Про що тема: Про процес бронювання співробітників на підприємствах, який дозволяє забезпечити їх участь у критично важливих для економіки країни сферах під час мобілізації