Головне за 07.02.2026 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)

Опрацьовано: 14445 джерел

Виявлено: 1 публікація за 7 лютого

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

НБУ посилив контроль за фінансовими установами у сфері фінансового моніторингу політично значущих осіб та ПВК/ФТ у січні 2026 року

У січні 2026 року Національний банк України застосував заходи впливу до одного банку та 14 небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, фінансуванню тероризму та валютного законодавства. Особливу увагу регулятор звернув на недотримання правил роботи з політично значущими особами (ПЕП), що є ключовим елементом фінансового моніторингу та протидії ризикам легалізації злочинних доходів. Серед порушень були неналежна розробка внутрішніх документів, відсутність ефективних процедур управління ризиками, а також подання недостовірної інформації на запити НБУ. Зокрема, АТ "СКАЙ БАНК" отримав письмове застереження за несвоєчасне подання інформації, пов’язаної з фінансуванням тероризму та замороженням активів, а ТОВ "ФК "ТОП1" оштрафовано на 595 тис. грн за низку порушень, включно з порушеннями у роботі з політично значущими особами. Інші фінансові компанії отримали штрафи та письмові застереження за порушення у звітності та процедурі фінансового моніторингу. Ці заходи свідчать про посилення контролю НБУ за дотриманням законодавства у сфері фінансового моніторингу, зокрема щодо ПЕП, що є важливим для забезпечення прозорості фінансових операцій та запобігання корупції і фінансуванню тероризму. Регулятор нагадує про необхідність суворого дотримання вимог законодавства та своєчасного подання достовірної інформації, що має значення для всіх учасників фінансового ринку.