Головне за 17.06.2026 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)

Опрацьовано: 15731 джерел

Виявлено: 3 публікації за 17 червня

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

НБУ наклав понад 83 млн грн штрафів банку "Альянс" за порушення фінансового моніторингу, пов’язані з політично значущими особами, та відстоюватиме рішення в суді

У жовтні 2025 року Національний банк України наклав на банк "Альянс" два штрафи загальною сумою понад 83 млн грн за порушення у сфері фінансового моніторингу. Основні порушення стосуються неналежної організації системи фінмоніторингу, недотримання процедур перевірки клієнтів, зокрема осіб із підвищеним ризиком, серед яких були клієнти, пов’язані з політично значущими особами (ПЕП). Крім штрафів, банк отримав письмове застереження за неповне внесення підтвердженої інформації до клієнтських анкет. Регулятор наголосив, що порушення включають недоліки у внутрішніх документах, управлінні ризиками, застосуванні ризик-орієнтованого підходу, а також неналежне документування заходів фінансового моніторингу. Особливу увагу НБУ приділив перевірці клієнтів, які є членами сімей ПЕП або пов’язаними з ними особами, що є ключовим аспектом у запобіганні легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. НБУ заявив про намір захищати правомірність застосованих санкцій у суді, підкреслюючи, що заходи відповідають вимогам законодавства у сфері фінансового моніторингу. Цей випадок підкреслює важливість суворого контролю за діяльністю банків щодо клієнтів, які є публічними особами або пов’язані з ними, та демонструє активну позицію регулятора у забезпеченні прозорості та відповідальності у фінансовому секторі.