Політично значуща особа (ПЕП)

Опрацьовано: 14694 джерел

Виявлено: 7 публікацій за 5 червня

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

НБУ у травні 2026 року наклав багатомільйонні штрафи на банки та фінансові компанії за порушення фінансового моніторингу політично значущих осіб, зокрема на "Контрактовий дім", "Свіфт Гарант" та банк "Авангард"

У травні 2026 року Національний банк України застосував жорсткі заходи впливу до одного банку та дев'яти небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, зокрема щодо політично значущих осіб (PEP). Загальна сума накладених штрафів перевищила 320 млн грн. Найбільші штрафи отримали фінансові компанії "Контрактовий дім" та "Свіфт Гарант" – по 135,15 млн грн кожна, а також страхова компанія "ВУСО" – понад 40 млн грн. Банк "Авангард" оштрафовано на 2 млн грн за неналежне виявлення підозрілих операцій та порушення ризик-орієнтованого підходу. Перевірки НБУ виявили системні недоліки у фінансовому моніторингу, зокрема недостатню перевірку клієнтів, серед яких політично значущі особи, слабкий контроль за підозрілими операціями, а також неповне надання інформації регулятору. Порушення стосувалися також внутрішніх процедур, документування та звітності. Деякі компанії отримали письмові застереження за недоліки у валютній звітності та організації внутрішніх процесів. Ці заходи НБУ підкреслюють посилення контролю за фінансовим моніторингом політично значущих осіб та пов’язаних з ними структур. Вони мають на меті підвищити прозорість фінансових операцій, запобігти легалізації тіньових доходів і забезпечити відповідальність публічно значущих осіб та їхніх пов’язаних осіб у фінансовій сфері. Для учасників ринку це сигнал про необхідність посилення внутрішніх процедур та дотримання вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ.