забезпечує український бізнес інформацією, аналітикою та технологічними рішеннями для ефективної та безпечної роботи.
Головне за 22.10.2025 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)
ЕкспортОпрацьовано: 14374 джерел
Виявлено: 1 публікація за 22 жовтня
На основі зібраних матеріалів ми сформували короткі відповіді на актуальні запитання. Ви дізнаєтесь:
-
Що передбачає оновлений порядок фінансового моніторингу на ринку капіталів?
Оновлений порядок включає планові та позапланові перевірки суб’єктів первинного фінансового моніторингу, а також запити документів і інформації для забезпечення дотримання законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів і фінансуванню тероризму. Джерело
-
Як НКЦПФР контролює політично значущих осіб та їх пов’язаних осіб?
НКЦПФР перевіряє дотримання вимог фінансового моніторингу щодо політично значущих осіб, членів їх сімей та пов’язаних осіб, зокрема шляхом аналізу фінансових операцій і моніторингу ризиків, що відповідає міжнародним стандартам. Джерело
-
Які підстави для проведення позапланових перевірок?
Позапланові перевірки можуть проводитись у разі виявлення порушень, на виконання судових рішень, при наданні недостовірної інформації або появі нових обставин, що можуть вплинути на результати планових перевірок. Джерело
-
Які основні питання перевіряються під час планових перевірок?
Планові перевірки охоплюють кваліфікацію працівників, дотримання правил фінансового моніторингу, перевірку клієнтів, аналіз фінансових операцій, управління ризиками та підготовку персоналу. Джерело
-
Як здійснюється взаємодія між НКЦПФР та суб’єктами первинного фінансового моніторингу?
Взаємодія відбувається через комплексну інформаційно-комунікаційну систему Комісії (КІС) з використанням електронного кабінету, а у разі неможливості – через паперові документи, пошту або кур’єрські служби. Джерело
Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.
Стисло про головне:
Оновлений порядок фінансового моніторингу на ринку капіталів: контроль політично значущих осіб, членів сімей ПЕП та пов’язаних осіб у фокусі НКЦПФР
У вересні 2025 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) оновила порядок здійснення фінансового моніторингу на ринку капіталів, що стосується суб’єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ). Нові правила передбачають комплексний контроль, який включає планові та позапланові перевірки, а також запити документів і інформації, що забезпечують дотримання законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення. Особлива увага приділяється перевірці клієнтів, серед яких політично значущі особи (ПЕП), члени їх сімей та пов’язані з ними особи, що відповідає сучасним міжнародним стандартам фінансового моніторингу. Планові перевірки здійснюються на основі ризик-орієнтованого підходу з урахуванням критеріїв, затверджених НКЦПФР, і охоплюють широкий спектр питань: від кваліфікації відповідальних працівників до аналізу фінансових операцій, які можуть свідчити про легалізацію доходів, одержаних злочинним шляхом. Перевіряється також дотримання правил внутрішнього контролю, управління ризиками та підготовка персоналу. Перелік питань є гнучким і може доповнюватися залежно від ситуації. Позапланові перевірки ініціюються у разі виявлення порушень, судових рішень або нових обставин, які можуть вплинути на результати планових перевірок. Вони також можуть проводитись у разі неподання або надання недостовірної інформації. Такий підхід дозволяє НКЦПФР оперативно реагувати на ризики та забезпечувати ефективний фінансовий моніторинг, що є ключовим для протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму, особливо з урахуванням статусу політично значущих осіб та їх пов’язаних осіб.
LIGA ZAKON, 22 жовтня 2025
Повний AI-огляд дня та посилання на всі новини, статті, відео, офіційні джерела, на основі яких сформований цей підсумок
Повний AI-підсумок дня та статті-джерела
Ознайомитися
Теми, які можуть вас зацікавити:
Про національну цифрову платформу "Пульс"
+3
Про що тема: Тема стосується створення та впровадження цифрової платформи «Пульс», яка має на меті забезпечити ефективну, прозору і зручну взаємодію бізнесу з органами виконавчої влади
Діяльність антикорупційних органів НАБУ, САП, НАЗК, ВАКС
+70
Про що тема: Тема охоплює систему державних органів, які здійснюють запобігання, виявлення та розслідування корупційних правопорушень, що є ключовим елементом забезпечення прозорості й доброчесності у державному управлінні та бізнесі
Місцеве самоврядування
+80
Про що тема: Організація та функціонування органів місцевої влади, які приймають рішення та здійснюють управлінські функції на рівні місцевих громад (міст, сіл, селищ)
Звільнення та призначення керівників держустанов та компаній
+24
Про що тема: Процедури призначення та звільнення керівників установ та підприємств
Бронювання співробітників: категорії, процедура, терміни, кейси
+15
Про що тема: Про процес бронювання співробітників на підприємствах, який дозволяє забезпечити їх участь у критично важливих для економіки країни сферах під час мобілізації