Головне за 05.12.2025 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)

Опрацьовано: 14363 джерел

Виявлено: 1 публікація за 5 грудня

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

Національний банк України у листопаді 2025 року застосував значні штрафи та заходи впливу до фінансових установ за порушення фінансового моніторингу, зокрема щодо політично значущих осіб (ПЕП) та пов’язаних з ними осіб

У листопаді 2025 року Національний банк України застосував комплекс заходів впливу до двох банків та двох небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Основні порушення стосувалися неналежного виконання обов’язків щодо застосування ризик-орієнтованого підходу, належної перевірки клієнтів, зокрема політично значущих осіб (ПЕП), членів їх сімей та пов’язаних осіб, а також несвоєчасного та неповного надання інформації Національному банку. Загальна сума накладених штрафів перевищує 20 млн грн, що свідчить про посилення контролю за дотриманням вимог у сфері ПВК/ФТ та валютного нагляду. Особлива увага приділялася дотриманню вимог щодо фінансового моніторингу політично значущих осіб, включно з необхідністю посиленої перевірки та актуалізації інформації про кінцевих бенефіціарних власників. Порушення включали недотримання процедур верифікації клієнтів, несвоєчасне повідомлення про порогові фінансові операції, а також порушення у поданні звітності з питань ПВК/ФТ. Це підкреслює важливість відповідальності публічно значущих осіб і пов’язаних з ними осіб у контексті фінансового моніторингу. Застосовані заходи впливу демонструють прагнення Національного банку посилити контроль за дотриманням законодавства у сфері запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та валютного нагляду. Для фінансових установ це сигнал про необхідність удосконалення внутрішніх процедур, особливо щодо перевірки та моніторингу ПЕП, а також своєчасного надання достовірної інформації регулятору. Відповідальність публічно значущих осіб у цьому контексті залишається ключовим аспектом забезпечення прозорості та безпеки фінансової системи України.