Які порушення у сфері фінансового моніторингу призвели до штрафів від Національного банку у вересні 2025 року?

Штрафи були накладені за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, недостатню перевірку клієнтів, зокрема ПЕП, несвоєчасне подання достовірної інформації та порушення валютного нагляду.

Як YouControl допомагає у перевірці політично значущих осіб та їх пов’язаних осіб?

YouControl надає доступ до даних з понад 200 офіційних джерел, включно з санкційними списками, судовими справами та фінансовими показниками, що дозволяє комплексно оцінити ризики співпраці з ПЕП та їх пов’язаними особами.

Що таке ризик-орієнтований підхід у контексті фінансового моніторингу ПЕП?

Ризик-орієнтований підхід полягає у визначенні найбільших ризиків для організації та пріоритетному контролі цих ризиків через політики, процедури та моніторинг, що допомагає ефективно запобігати фінансовим злочинам.

Чому важливо перевіряти бізнес-партнерів на наявність зв’язків з ПЕП?

Перевірка зв’язків з ПЕП допомагає уникнути співпраці з особами, які можуть бути пов’язані з корупцією або санкціями, що знижує ризики для бізнесу та забезпечує дотримання законодавства.

Які інструменти YouControl пропонує для аналізу ризиків контрагентів?

YouControl пропонує аналітику фінансової стабільності, перевірку санкцій, судових справ, медіазгадок, а також інтерактивний аналіз зв’язків між компаніями та фізичними особами.

Головне за 07.10.2025 по темі: Політично значуща особа (ПЕП)

Експорт

Опрацьовано: 14357 джерел

Виявлено: 2 публікації за 7 жовтня

На основі зібраних матеріалів ми сформували короткі відповіді на актуальні запитання. Ви дізнаєтесь:

Які порушення у сфері фінансового моніторингу призвели до штрафів від Національного банку у вересні 2025 року?

Штрафи були накладені за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, недостатню перевірку клієнтів, зокрема ПЕП, несвоєчасне подання достовірної інформації та порушення валютного нагляду. Джерело
Як YouControl допомагає у перевірці політично значущих осіб та їх пов’язаних осіб?

YouControl надає доступ до даних з понад 200 офіційних джерел, включно з санкційними списками, судовими справами та фінансовими показниками, що дозволяє комплексно оцінити ризики співпраці з ПЕП та їх пов’язаними особами. Джерело
Що таке ризик-орієнтований підхід у контексті фінансового моніторингу ПЕП?

Ризик-орієнтований підхід полягає у визначенні найбільших ризиків для організації та пріоритетному контролі цих ризиків через політики, процедури та моніторинг, що допомагає ефективно запобігати фінансовим злочинам. Джерело
Чому важливо перевіряти бізнес-партнерів на наявність зв’язків з ПЕП?

Перевірка зв’язків з ПЕП допомагає уникнути співпраці з особами, які можуть бути пов’язані з корупцією або санкціями, що знижує ризики для бізнесу та забезпечує дотримання законодавства. Джерело
Які інструменти YouControl пропонує для аналізу ризиків контрагентів?

YouControl пропонує аналітику фінансової стабільності, перевірку санкцій, судових справ, медіазгадок, а також інтерактивний аналіз зв’язків між компаніями та фізичними особами. Джерело

Кожне з питань — це короткий підсумок змісту публікацій за день. Повний список першоджерел з посиланнями та розширений підсумок за добу доступні у комерційній версії Платформи LIGA360.

Стисло про головне:

Національний банк застосував штрафи за порушення фінансового моніторингу ПЕП, а YouControl пропонує інструменти ризик-орієнтованої перевірки політично значущих осіб та їх пов’язаних осіб

У вересні 2025 року Національний банк України застосував значні штрафи до трьох банків та десяти небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, зокрема щодо політично значущих осіб (ПЕП) та ризик-орієнтованого підходу. Основні порушення стосувалися неналежного застосування ризик-орієнтованого підходу, недостатньої перевірки клієнтів, зокрема ПЕП та їх пов’язаних осіб, а також несвоєчасного подання достовірної інформації на запити Національного банку. Загальна сума накладених штрафів перевищує 16 мільйонів гривень, що свідчить про посилення контролю у цій сфері. Паралельно з цим, система YouControl пропонує сучасні інструменти для впровадження ризик-орієнтованого підходу у перевірці бізнес-партнерів, зокрема політично значущих осіб, членів їх сімей та пов’язаних осіб. YouControl агрегує дані з понад 200 офіційних джерел, включно з міжнародними санкційними списками, судовими рішеннями, фінансовими показниками та медіазгадками, що дозволяє комплексно оцінити ризики співпраці та уникнути партнерств із недобросовісними контрагентами. Впровадження ризик-орієнтованого підходу є ключовим для забезпечення комплаєнсу та ефективного фінансового моніторингу ПЕП. Це допомагає не лише виявляти потенційні загрози, пов’язані з політично значущими особами, але й підтримувати довіру до бізнесу та фінансової системи загалом. Системний підхід до перевірки контрагентів, що включає аналіз зв’язків, санкцій, судових справ та фінансової стабільності, є необхідним для мінімізації ризиків та дотримання законодавчих вимог.

LIGA ZAKON, 07 жовтня 2025

Повний AI-огляд дня та посилання на всі новини, статті, відео, офіційні джерела, на основі яких сформований цей підсумок

Повний AI-підсумок дня та статті-джерела

Ознайомитися

Теми, які можуть вас зацікавити:

Тема стосується створення та впровадження цифрової платформи «Пульс», яка має на меті забезпечити ефективну, прозору і зручну взаємодію бізнесу з органами виконавчої влади

Про національну цифрову платформу "Пульс" +3

Про що тема: Тема стосується створення та впровадження цифрової платформи «Пульс», яка має на меті забезпечити ефективну, прозору і зручну взаємодію бізнесу з органами виконавчої влади

Державна служба

Тема охоплює систему державних органів, які здійснюють запобігання, виявлення та розслідування корупційних правопорушень, що є ключовим елементом забезпечення прозорості й доброчесності у державному управлінні та бізнесі

Діяльність антикорупційних органів НАБУ, САП, НАЗК, ВАКС +70

Про що тема: Тема охоплює систему державних органів, які здійснюють запобігання, виявлення та розслідування корупційних правопорушень, що є ключовим елементом забезпечення прозорості й доброчесності у державному управлінні та бізнесі

Державна служба

Організація та функціонування органів місцевої влади, які приймають рішення та здійснюють управлінські функції на рівні місцевих громад (міст, сіл, селищ)

Місцеве самоврядування +80

Про що тема: Організація та функціонування органів місцевої влади, які приймають рішення та здійснюють управлінські функції на рівні місцевих громад (міст, сіл, селищ)

Державна служба ЖКГ, ОСББ

Звільнення та призначення керівників держустанов та компаній +24

Про що тема: Процедури призначення та звільнення керівників установ та підприємств

Державна служба

Про процес бронювання співробітників на підприємствах, який дозволяє забезпечити їх участь у критично важливих для економіки країни сферах під час мобілізації

Бронювання співробітників: категорії, процедура, терміни, кейси +15

Про що тема: Про процес бронювання співробітників на підприємствах, який дозволяє забезпечити їх участь у критично важливих для економіки країни сферах під час мобілізації

Ринок цінних паперів Банківська діяльність Державна служба Страхова діяльність Фінансові послуги Паливно-енергетичний комплекс ЖКГ, ОСББ Торгівля Будівельна діяльність Транспорт IT-індустрія Агропромисловий комплекс Телеком та зв'язок Металургія Харчова промисловість Фармацевтика

+13